财联社6月30日讯（记者 林坚）6月30日晚间，中证协正式发布2021年度证券公司文化建设评估结果，这也是自2021年启动该评级以来，第二次发布评级结果。

中证协表示，在监管部门的指导下，在行业机构的支持下，经过券商自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节，形成了2021年度实践评估结果。按照合并口径，参与本次评估共103家证券公司，A类券商11家，其中AA级5家，A级6家；B类券商23家，其中BB级10家，B级13家，其他69家券商分别为C类和D类。A、B类券商相较2020年合计新增10家。

为2021年度券商文化建设实践评估结果变化情况

相较于2020年，2021年评估结果新增划分AA级以及BB级两种，分级更为细化。财联社记者注意到，今年A类券商新增申万宏源（A级）、中金公司（AA级）、银河证券（AA级）、长江证券（A级）等4家券商。值得注意的是，申万宏源与中金公司并未在2020年公布的AB类名单中，这也意味着两券商在文化建设方面有着非常大的提升。

华泰证券、海通证券、安信证券、浙商证券以及光大证券等5家券商则由A类调至B类。

B类方面，除了5家从A类降级的券商，还新晋国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国联证券、中银证券、方正证券等8个新面孔。

长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券以及华福证券等10家未出现在A、B类名单中，意味着已调到C、D档。

中证协特别强调，此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

结果出炉后，有券商人士告诉财联社记者：“看到今年公司评估结果较去年有所提升，表示5月以来的挑灯夜战的付出并没有白费。公司在文化建设上面的积极投入没有白费。”也有离开A、B分类的券商的工作人士表示，将会根据协会的要求，以及今年的评估情况，对文化建设工作进行进一步的改进。

而大多数受访的券商人士表示，虽然是第二年文化建设评估，公司不敢怠慢，经过两个月的评估、反馈，自身对文化建设有了更新的体会，将会积极学习文化建设成果突出的券商，做到取长补短，力求2022年文化建设成果再接再厉，取得突破。

有某中小券商企业文化部门负责人告诉财联社记者：“回归初心，文化建设的结果并不是终点，而是新的出发点，文化建设的评估也不应该是券商暗自较劲的领域。分数、评级只是其次，汲取经验，让文化建设落到实处，落到每个员工的心里、落到公司的未来、行业的明天中，才是最要紧的。”

值得一提的是，中证协明确提出，上述评估分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，因此券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A、B分类券商大洗牌，“新面孔”报道

图为2021年度证券公司文化建设评估结果

今年A类AA级券商有5家，分别为国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券。A级券商有6家，分别为南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券。

B类BB级券商有10家，分别为招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券。B级券商有23家，分别为天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国开证券、国联证券、中银证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券、海通证券。

对比两年结果，南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、广发证券、兴业证券等7家券商稳定在A类，招商证券、西南证券、国开证券、国信证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华西证券、华鑫证券、华安证券等10家券商稳定在B类。

财联社记者注意到，中金公司、申万宏源在2020年评估结果中，未出现在AB名单中，而此次直接升为AA级以及A级；银河证券由B类越升至AA级、长江证券由B类跃升为A级，足见这4家券商在文化建设的发力程度。

评估结果如何得出？中证协详解

针对此次文化评估结果，中证协表示，本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。

一是公司文化建设实践情况。此次评估按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况，关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效，文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

二是公司参与行业文化建设情况。此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时，针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

财联社记者在将近两个月的跟踪报道中，感受到券商与中证协在文化建设评估工作上的积极互动，中证协对于此次文化建设评估工作做了更多新尝试，从评估流程中，可以看到利于券商、便于券商的原则。

据了解，本次评估中，协会简化了行业材料报送要求，公司在年报中已公示的内容，无需重复报送。评估中相关事项，协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核，进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。截至2022年5月底，合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中，合并口径98家公司将文化建设写入公司章程，68家公司形成文化建设规划等纲领性文件，年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。

中证协表示，2019年行业文化建设动员大会以来，协会全面落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》提出的任务和目标，不断完善行业文化建设自律规则体系，先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领，促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态，文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。

该协会还明确表示，下一阶段，将接续《纲要》确立的目标，在监管部门指导下，以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。