①基金投顾资格申报进入收尾期，多家券商拟在近两周提交材料；
                                    ②东吴、西部、华福、湘财等正在完成材料提交前最后准备，监管要求月底前报送；
                                    ③申请期合规记录成为重要约束，经纪和资管处罚或影响资格申请。

①分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题；
                                    ②分公司对下属各营业部管理缺失，成为本次罚单中最值得关注的内容，这较为罕见。

①多家券商近期对符合条件的“休眠账户”实施集中管理；
                                    ②休眠账户背后的安全隐患值得关注，易被不法分子盯上，成为电信诈骗、洗钱等违法活动的工具，这是券商进行休眠处理的重要原因；
                                    ③客户账户被休眠后会带来哪些影响？如何激活休眠账户？